中航证券上饶滨江西路证券营业部未按照规定履行客户身份识别义务
admin未知
| 序号 | 企业名称 | 行政处罚决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处罚决定日期 | 备注 |
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中航证券 有限公司 上饶滨江 西路证券 营业部 |
饶银罚字〔2018〕3号； 饶银罚字〔2018〕4号 |
未按照规 定履行客 户身份识 别义务 |
中航证券有限公司上饶滨江西路 证券营业部未按规定履行反洗钱 义务，根据《中华人民共和国反 洗钱法》有关规定，对单位处以 人民币30万元罚款，并对1名相 关责任人处以人民币1.5万元罚款。 |
中国人民银行上饶市中心支行 | 2018年11月5日 |
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