香港证券及期货事务监察委员会(证监会)于本周一(6月19日)发布公告，暂时吊销证星国际期货有限公司(证星)(现称日发期货有限公司(日发))前负责人员兼董事总经理邬必伟(男)的牌照六个月，由2017年6月16日起至2017年12月15日止。

上述纪律处分行动源于证监会早前对证星所作的制裁。证星在2014年1月至7月期间，在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。

证监会发现，在有关期间作为日发最高级职员的邬，是导致日发没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。

具体而言，邬在负责审批第三者存款及转帐时没有：

作适当查询以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符，以及备存该等查询的纪录；及

有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策，以及向职员传达该等政策。

邬亦利用日发宽松的监管措施，违反日发有关雇员交易的内部政策。主要来说，邬曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中；以及当他需要额外保证金进行交易但资金不足时，曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。

此外，邬促使一笔为数200,000美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户，违反了《证券及期货(客户款项)规则》。

证监会在决定上述纪律处分行动时，已考虑到所有相关情况，包括邬并无遭受纪律处分的纪录。

相关记录处分行动声明可在此处获得。

以上是日发金融被吊销牌照的判决，更改了名字后，日发的本质是日发期货


日发期货早就被中国证监会点名:非法在国内从事期货业务

　　问：最近在网上看到一家自称香港RF期货公司的大陆总代理，宣传可以做“外盘期货”，请问我可以参与吗？

答：近期，一些机构推广所谓“外盘期货”代理业务，宣称可以为境内投资者参与境外期货交易提供渠道，代理香港、纽约、伦敦等市场原油、黄金、股指、外汇等期货投资，国外有什么，就可以做什么，有的还提供“专家”指导、“一对一教学”、期货配资等服务。投资者只需提供身份证件、开户并缴纳相关费用后，便可通过这些机构的特定交易软件进行“外盘期货”交易。

根据国家规定，未经批准任何单位和个人不得经营期货业务，境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过上述机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将无法得到有效保护。如果有人向您宣传，做“外盘期货”能够赚大钱，那是欺诈误导，请您不要参与，以免上当受骗，遭受损失。

日发期货官网帅锅

关于假冒网站及虚假代理的重要声明

关于「信管家站点官网站」 ("www.xinguanjia.cc")  的重要澄清声明