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证监会在新闻发布会中解答了期货公司专项检查等问题
来源: 未知    作者:admin
时间:2017-07-31 08:48
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摘要:证监会表示,下一步将强化交易所对上市公司停复牌的一线监管,引导上市公司审慎行使停牌权利;正牵头组织对期货公司进行专项检查,包括投资者适当性制度、法人治理与内控及业务合规情况等。

 

周五,证监会在新闻发布会中解答了关于逾200家上市公司停复牌、期货公司专项检查等问题。

关于停牌

截至目前,A股有超过200家上市公司停牌,连续停牌超5个月的超过10家。有分析认为这令投资者交易权严重受损。

对此,证监会回答称,去年5月上市公司停复牌新规发布后停牌数量已大幅减少,下一步,将不断完善停复牌制度,强化交易所对上市公司停复牌的一线监管,引导上市公司审慎行使停牌权利,维护市场交易的连续性和流动性。

关于期货公司专项检查

近期有媒体称,证监会牵头组织对期货公司进行专项检查。

对此,证监会予以确认,称正牵头组织派出机构、期货交易所等“五位一体”监管协作单位开展期货公司专项检查主要项目包括投资者适当性制度、公司法人治理与内部控制以及相关业务合规情况等。

本次检查的目的是督促期货公司切实落实投资者适当性制度,保护中小投资者合法权益;推动期货公司资管业务回归本源,专注主业,依法合规经营。本次检查内容已包含期货公司风险管理业务。

关于行政处罚

证监会称,近期依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法违规案,3宗内幕交易案,1宗基金从业人员违法违规案。

其中,1宗信息披露违法违规案针对大连大福控股;3宗内幕交易案涉及公司为华闻传媒、亚邦股份、唐山港;1宗基金从业人员违法违规案事涉2011年7月入职广发基金的白金。此人从业期间同配偶雷某共同控制“肖某”证券账户进行证券投资,但未按规定申报,被处以5万元罚款,责令改正。

证监会将揭幕六大违规信披行为

证监会还表示,“投资者保护·明规则、识风险”专项活动第三阶段正式启动,相关案例分别为6种类型:一是上市公司夸大、渲染业务转型的影响进行误导性陈述,二是上市公司编造重大投资行为进行虚假陈述,三是上市公司利用高送转题材炒作股价,四是上市公司业绩预告变脸误导投资者决策,五是上市公司股东利用股份代持掩盖股权变动,六是新三板公司信息披露违规。

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